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Asset Manager Code资产管理者准则是公司层面的自愿性行为准则,一旦声明遵守就必须全面遵守,不能挑着执行。
六大原则:忠于客户利益、投资流程与行动审慎独立、交易公平优先客户、建立风控与合规体系、准确完整披露业绩、健全的组织治理与资源。
它和Code and Standards的区别在于——Standards约束个人CFA会员,Asset Manager Code约束的是整个资产管理公司,比如要求设独立合规官、公平分配热门投资机会、妥善管理利益冲突。
易错点:把它与个人行为准则混为一谈;以为声明遵守后可以选择性执行某几条。你所在机构有没有对标这套准则?遇到的最大落地难点是什么?
六大原则:忠于客户利益、投资流程与行动审慎独立、交易公平优先客户、建立风控与合规体系、准确完整披露业绩、健全的组织治理与资源。
它和Code and Standards的区别在于——Standards约束个人CFA会员,Asset Manager Code约束的是整个资产管理公司,比如要求设独立合规官、公平分配热门投资机会、妥善管理利益冲突。
易错点:把它与个人行为准则混为一谈;以为声明遵守后可以选择性执行某几条。你所在机构有没有对标这套准则?遇到的最大落地难点是什么?