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Standard VI 利益冲突:VI(A)披露冲突——向客户、雇主充分披露可能影响独立性的利益关系;VI(B)交易优先顺序——客户与雇主交易优先于个人账户(personal trading);VI(C)推荐费(Referral Fees)——须披露介绍业务的报酬安排。
Standard VII 作为会员与考生:VII(A)不得在考试中作弊、泄题,维护 CFA 项目诚信;VII(B)正确引用称号——CFA 是形容词不能单独作名词,不得暗示称号能带来更优业绩,等成绩期间不能自称下一级 candidate。
GIPS 概览:全球投资业绩标准,公司(firm)层面自愿遵循且须全公司声明,核心是把所有收费的全权委托组合纳入复合账户(composite),防止挑选业绩好的组合,促进跨机构可比。
你所在机构有没有个人交易申报与封闭期制度?
Standard VII 作为会员与考生:VII(A)不得在考试中作弊、泄题,维护 CFA 项目诚信;VII(B)正确引用称号——CFA 是形容词不能单独作名词,不得暗示称号能带来更优业绩,等成绩期间不能自称下一级 candidate。
GIPS 概览:全球投资业绩标准,公司(firm)层面自愿遵循且须全公司声明,核心是把所有收费的全权委托组合纳入复合账户(composite),防止挑选业绩好的组合,促进跨机构可比。
你所在机构有没有个人交易申报与封闭期制度?