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Standard V 投资分析、推荐与行动含三项:V(A)勤勉与合理依据(Diligence and Reasonable Basis)——分析与推荐须有充分研究支撑;V(B)与客户沟通(Communication)——区分事实与意见,披露投资过程的基本格式与原理及重大变化;V(C)记录保存(Record Retention)——保留支持分析的底稿与记录。
关键要点:使用第三方或二手研究前,要合理核查其可靠性;沟通时须披露会影响判断的重大局限与风险。
易错提醒:记录归雇主所有,离职一般不能带走;没有本地法规时,协会建议底稿至少保存 7 年。V(B)强调区分「事实 fact」与「意见 opinion」,这是考题常设的坑。
你做投资建议时,会把假设和局限性写进报告吗?
关键要点:使用第三方或二手研究前,要合理核查其可靠性;沟通时须披露会影响判断的重大局限与风险。
易错提醒:记录归雇主所有,离职一般不能带走;没有本地法规时,协会建议底稿至少保存 7 年。V(B)强调区分「事实 fact」与「意见 opinion」,这是考题常设的坑。
你做投资建议时,会把假设和局限性写进报告吗?