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Standard I 专业性(Professionalism)含四个子项:I(A)知识法律——了解并遵守适用的法律法规,冲突时遵守最严格者,知悉违规须切断关联、必要时辞职;I(B)独立与客观——不得接受可能损害独立判断的馈赠、好处或招待;I(C)不实陈述(Misrepresentation)——不得就投资分析、推荐、资质做虚假或误导性陈述,抄袭也属此类;I(D)不当行为(Misconduct)——涉及欺诈、欺骗、不诚实,或任何反映专业能力缺陷的行为。
关键要点:独立客观不是禁止一切馈赠,而是禁止会「影响判断」的好处;参加公司安排的尽调行程,差旅最好自费,接受安排须披露。
易错提醒:普通违章(如酒驾)可能落入 I(D),但要看是否反映诚信或专业能力;单纯私生活问题未必违规。
你所在机构对接受客户礼品有金额上限吗?
关键要点:独立客观不是禁止一切馈赠,而是禁止会「影响判断」的好处;参加公司安排的尽调行程,差旅最好自费,接受安排须披露。
易错提醒:普通违章(如酒驾)可能落入 I(D),但要看是否反映诚信或专业能力;单纯私生活问题未必违规。
你所在机构对接受客户礼品有金额上限吗?